SEC обвиняет Citadel Securities в нарушении требований к маркировке ордеров правил коротких продаж
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2023-192

Вашингтон, округ Колумбия, 22 сентября 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об урегулировании обвинений против брокера-дилера Citadel Securities LLC за нарушение положения Регламента SHO, нормативной базы, разработанной для борьбы со злоупотреблениями в сфере коротких продаж, которая требует от брокеров-дилеров маркировать ордера на продажу как длинные, короткие или короткое освобождение. Эти записи регулярно используются регулирующими органами для контроля за запрещенной деятельностью по коротким продажам. Чтобы урегулировать обвинения SEC, базирующаяся в Майами компания Citadel Securities согласилась выплатить штраф в размере 7 миллионов долларов.

Согласно приказу SEC, по оценкам, за пятилетний период Citadel Securities неправильно отметила миллионы заказов, неточно обозначая, что определенные короткие продажи были длинными продажами, и наоборот. В приказе SEC установлено, что неточные отметки возникли в результате ошибки кодирования в автоматизированной торговой системе Citadel Securities и что в этот период фирма предоставила неточные данные регулирующим органам, включая SEC.